• La CFTC demandó a Binance el lunes por actividad comercial no registrada en Estados Unidos
• La medida se produce un mes después de que Paxos, un proveedor de servicios cripto con sede en Estados Unidos, le dijeron que la SEC estaba investigando la stablecoin conjunta que manejaba con Binance. The Commodity Futures Trading Commission demandará a The Commodity Futures Trading Commission y a su CEO Changpeng «CZ» Zhao por supuestamente violar las leyes federales y no registrar el intercambio en Estados Unidos La agencia presentó el lunes una queja contra Binance, la mayor bolsa cripto del mundo, en un tribunal federal de Chicago. Bloomberg News reportó por primera vez el traje.
Desde 2017, Binance ha «tomado un enfoque calculado, por fases para aumentar su presencia en Estados Unidos a pesar de afirmar públicamente su supuesta intención de ‘bloquear’ o ‘restringir’ a los clientes ubicados en Estados Unidos para acceder a su plataforma», argumentó la agencia en la denuncia de 74 páginas, una actividad ilegal desde que el sitio no se ha registrado para hacer negocios en EE.UU. La denuncia añade que Binance, Zhao y el ex director de Cumplimiento Samuel Lim «han optado por ignorar esos requerimientos y socavaron el ineficaz programa de cumplimiento de Binance tomando medidas para ayudar a los clientes a evadir los controles de acceso de Binance», dijo la agencia. Binance «ganó $63 millones en honorarios de transacciones de derivados y aproximadamente el 16% de sus cuentas fueron mantenidas por clientes Binance identificados como ubicados en Estados Unidos», en agosto de 2020, dice la CFTC, citando documentos de Binance obtenidos por la agencia. » Para mayo de 2021, los ingresos mensuales de Binance obtenidos de las transacciones de derivados aumentaron a $1.14 mil millones. La decisión de Binance de priorizar el éxito comercial sobre el cumplimiento de la ley estadounidense ha sido, como Lim parafraseó la posición de Zhao sobre el asunto, una «decisión biz».
«Los empleados de la firma también dijeron a los clientes estadounidenses cómo acceder al sitio a través de redes privadas virtuales, a pesar del bloqueo ostensible en el acceso de Estados Unidos debido a la falta de registro», alega la CFTC. Esto fue a pesar de que Binance, Zhao y otros ejecutivos sabían que solicitar a los clientes en Estados Unidos sin registrarse en el negocio en el país, como se requiere bajo la ley estadounidense, dijo la CFTC. «Están aquí por delito» Además de ofrecer oficios ilícitos en Estados Unidos, el supuesto enfoque laxo del cumplimiento podría haber llevado a implicaciones más graves, como posibles transacciones por parte de organizaciones terroristas designadas por Estados Unidos y la UE en la plataforma, según las comunicaciones internas revisadas por la CFTC. «Internamente, oficiales de Binance, empleados y agentes han reconocido que la plataforma Binance ha facilitado actividades potencialmente ilegales», dice la denuncia. «Por ejemplo, en febrero de 2019, después de recibir información ‘sobre las transacciones de HAMAS’ sobre Binance, Lim explicó a un colega que los terroristas suelen enviar» pequeñas sumas «ya que» las grandes sumas constituyen blanqueo de dinero «.
El colega de Lim respondió: «apenas puede comprar un AK47 con 600 dólares». Y con respecto a ciertos clientes de Binance, incluidos los clientes de Rusia, Lim reconoció en un chat de febrero de 2020: » Like come on. Están aquí por la delincuencia «. El oficial de información sobre lavado de dinero de Binance estuvo de acuerdo en que ‘vemos lo malo, pero cerramos 2 ojos’ «. En respuesta a la noticia, Zhao tuiteó simplemente» 4 «, su código para informar o» ataques » con los que no está de acuerdo.
«La queja presentada por la CFTC es inesperada y decepcionante, ya que hemos estado trabajando en colaboración con la CFTC durante más de dos años», dijo un portavoz de Binance en un comunicado entregado al Bloque. «Hemos realizado inversiones significativas en los últimos dos años para asegurarnos de que no tenemos a los usuarios estadounidenses activos en nuestra plataforma, incluyendo el aumento del personal de cumplimiento de» aproximadamente 100 «a» alrededor de 750 núcleos y el apoyo al personal de cumplimiento hoy «, dijo el vocero. La Comisión de Valores y Bolsa, que a veces realiza presentaciones simultáneas con la CFTC, se negó a comentar si su propia acción de ejecución podría estar pendiente. Un abogado de la SEC dijo recientemente a un juez federal en los procedimientos en curso sobre la posible adquisición de la firma de inversión criptográfica Voyager por parte de la compañía que que es la opinión del personal de la SEC que Binance ha operado una bolsa de valores no registrada en EE.UU. El precio de bitcoin declinó inmediatamente en las noticias, cotizando un 4% a $26.8871 a las 10:39 a.m.
EDT, pero pronto se recuperó parcialmente a más de $27.000 por moneda. Binance.padre de EEUU nunca registrado, LTC, BUSD nombrado como commodities La denuncia enumera las filiales regionales de Binance, incluida la compañía operadora de Binance.US, BAM Trading, como «otras entidades relevantes» y señala que BAM «nunca se ha registrado con la Comisión en ninguna capacidad» para comerciar materias primas en EE.UU. La denuncia también arroja dudas sobre la separación de Binance y Binance.US, citando el control de Zhao de ambos y de que » Personal de Binance, incluido Zhao, han dictado la estrategia corporativa, el lanzamiento y las operaciones tempranas de Binance.US. En la dirección de Zhao, el marketing y la marca de Binance.US ha reflejado el de Binance.com. » La CFTC también nombra varios activos digitales negociados en Binance como materias primas, aparentemente divergentes de la SEC al nombrar a Binance USD y Litecoin como materias primas.
La CFTC también nombró a USDT y ether como materias primas, pero previamente había tomado esa posición. La clasificación del éter, en particular, ha sido un punto de contención entre los reguladores estatales y federales. El presidente de Securities and Exchange Commission, Gary Gensler, ha dado a entender que el éter es una seguridad no registrada y encontró un acuerdo con la fiscal general del estado de Nueva York, Letitia James, cuando en una demanda contra el intercambio criptográfico KuCoin, nombró a éter como una seguridad. La presidenta de la CFTC, Rostin Behnam, ha afirmado anteriormente que el éter es una mercancía, y la agencia de la agencia ha permitido que se ofrezcan derivados de éter; si no veía el éter como una mercancía se prohibiría a esos. La queja llega un mes y medio después de que Paxos, proveedor de servicios de criptografía, recibió el aviso de una investigación sobre su oferta conjunta de stablecoin con Binance y voluntariamente terminó su acuñación de la señal de dólar.
La CFTC alega que Binance trató de ocultar lo ineficaz que era su programa de cumplimiento de sus socios comerciales, incluyendo Paxos. La empresa pasó por una auditoría de cumplimiento para «satisfacer una solicitud de Paxos», dijo la agencia. «Pero según Lim, Binance contrató a propósito a un auditor de cumplimiento que ‘ sólo haría una subauditoría individual a medio gas en geo [esgrima]» para «comprarnos más tiempo», dice la queja. ACTUALIZACIÓN: Con detalles adicionales de la queja y comentario o solicitudes de comentarios.
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